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來源: 未知 作者: 中國婦女新聞網 發布時間:2019-11-16

  本基金經中國證券監督管理委員會2019年2月1日證監許可【2019】175號文注冊募集。本基金基金合同于2019年4月26日正式生效。

  本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有的基金份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括:由于經濟、、社會等環境因素的變化對證券價格造成的市場風險,金融工具的一方到期無法履行約定義務致使本基金遭受損失的信用風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的運作管理風險,流動性風險,本基金的特定風險,本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險,其他風險等。

  本基金采用證券公司交易模式和結算模式,即本基金將通過基金管理人選定的證券經營機構進行場內交易并由選定的證券經營機構作為結算參與人代理本基金進行結算,該種交易結算模式可能存在信息系統風險、操作風險、資金使用效率降低的風險、交易結算風險、投資信息安全保密風險等風險。

  本基金為債券型基金,其預期風險、預期收益高于貨幣市場基金,低于股票型基金和混合型基金,屬于較低預期風險和較低預期收益的證券投資基金產品。

  本基金可投資資產支持證券,存在與基礎資產相關的風險、與資產支持證券相關的風險、與專項計劃管理相關的風險和其他風險。

  基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資人自行負擔。當投資人贖回時,所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

  投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

  本招募說明書約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

  中泰證券(上海)資產管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)是經中國證監會證監許可[2014]355號文批準,由齊魯證券有限公司(現已更名為“中泰證券股份有限公司”)出資設立的資產管理子公司。2017年9月,因公司發展需要,公司名稱由“齊魯證券(上海)資產管理有限公司”變更為“中泰證券(上海)資產管理有限公司”。

  2017年12月,根據中國證監會證監許可[2017]2342號文批準,本公司獲得開展公開募集證券投資基金管理業務資格。

  章飚先生,博士研究生,董事長,2014年8月起履行董事長職務。曾任安徽財經大學計算機老師,國泰君安證券股份有限公司研究所金融工程部研究員、新產品開發小組組長、衍生產品部總經理、資產管理部總經理,上海國泰君安證券資產管理有限公司總裁、首席執行官,中泰證券股份有限公司顧問。現任中泰證券(上海)資產管理有限公司董事長。

  張暉女士,碩士研究生,董事,2016年4月起履行董事職務。曾任山東省國際信托投資公司上海證券業務部交易部經理、總經理助理、副總經理、總經理;齊魯證券經紀有限公司經紀業務總部總經理;中泰證券股份有限公司黨群工作部主任、部長,企業文化部總經理,信訪辦公室主任(兼),女職工委員會主任,黨務工作部部長,紀委。現任中泰證券股份有限公司工會、董事會秘書。

  王麗敏女士,本科學歷,碩士學位,董事,2014年9月起履行董事職務。曾任山東齊魯信托投資有限公司證券部財務部業務經理,中泰證券股份有限公司計劃財務總部業務主管、副總經理,機構業務部總經理。現任中泰證券股份有限公司審計稽核部總經理。

  葉展先生,大學本科,董事。2018年2月起履行董事職務。曾任上海證券報記者、編輯、機構部主任,上海國泰君安證券資產管理有限公司市場部總經理、市場總監,上海澤熙投資管理有限公司總經理助理,中泰證券(上海)資產管理有限公司總經理助理、副總經理。現任中泰證券(上海)資產管理有限公司首席執行官。

  孫海昕女士,本科學歷,碩士學位,監事,2014年9月起履行監事職務。曾任山東銀行學校實驗銀行職員;山東省國際信托投資公司展業證券營業部財務部經理,證券總部財務部副經理;中泰證券股份有限公司財務總部副總經理,登記結算部副總經理。現任中泰證券股份有限公司登記結算部總經理。

  徐建東先生,大學本科,公司總經理。曾任泰安市信托投資公司上海證券業務部交易員,泰安市信托投資公司證券業務部副經理,中泰證券股份有限公司上海赤峰路營業部總經理、濟南山大路營業部總經理、萊蕪管理總部總經理、濟南第二管理總部總經理、泰安管理總部總經理、經紀業務總部總經理、北京證券資產管理分公司董事、總經理,中泰證券(上海)資產管理有限公司擬任副總經理、總經理。2018年4月至今,擔任目前職務。

  王洪懿先生,大學本科,公司合規總監兼首席風險官兼督察長兼董事會秘書兼財務負責人。曾任華星塑料制品有限公司職員,天同證券有限責任公司職員,中泰證券股份有限公司高級業務經理,萬家基金管理有限公司財務總監,中泰證券(上海)資產管理有限公司擬任副總經理、副總經理兼財務負責人兼董事會秘書。2018年7月至今,擔任目前職務。

  黃文卿先生,碩士研究生,公司副總經理。曾任國泰君安證券股份有限公司證券分析研究員、衍生產品部投資經理、資產管理總部固定收益業務投資經理,上海國泰君安證券資產管理有限公司總經理助理兼固定收益部總經理兼金融市場部總經理,中泰證券(上海)資產管理有限公司擬任副總經理。2015年3月至今,擔任目前職務。

  應晨奇先生,碩士研究生,公司副總經理兼首席信息官。曾任光大證券股份有限公司清算中心清算員、資產管理總部風控經理、清算中心主任、登記結算中心副總經理(主持工作)、運營管理總部董事副總經理、資產管理總部董事副總經理,上海光大證券資產管理有限公司運營總監,中泰證券(上海)資產管理有限公司擬任副總經理、副總經理兼合規總監兼首席風險官。2019年6月至今,擔任目前職務。

  商園波先生,碩士研究生,基金業務部副總經理。曾任上海銀行理財業務交易員、投資經理,上海國泰君安證券資產管理有限公司固定收益投資經理,中泰證券(上海)資產管理有限公司固定收益投資經理、金融市場部副總經理。2018年1月至今,擔任目前職務。2019年4月26日至今擔任中泰藍月短債債券型證券投資基金的基金經理,2019年8月9日至今擔任中泰青月中短債債券型證券投資基金的基金經理。

  張蓓蓓女士,碩士研究生,基金業務部副總經理。曾任國泰基金管理有限公司交易管理部交易員、負責人,上海國泰君安證券資產管理有限公司固定收益投資經理、高級投資經理、首席投資經理。中泰證券(上海)資產管理有限公司固定收益投資經理、副總經理。2018年1月至今,擔任目前職務。2019年4月26日至今擔任中泰藍月短債債券型證券投資基金的基金經理,2019年8月9日至今擔任中泰青月中短債債券型證券投資基金的基金經理。

  興業銀行成立于1988年8月,是經國務院、中國人民銀行批準成立的首批股份制商業銀行之一,總行設在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼:601166),注冊資本207.74億元。

  開業二十多年來,興業銀行始終堅持“真誠服務,相伴成長”的經營理念,致力于為客戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至2018年12月31日,興業銀行資產總額達6.71萬億元,實現營業收入1582.87億元,全年實現歸屬于母公司股東的凈利潤606.20億元。

  興業銀行股份有限公司總行設資產托管部,下設綜合管理處、市場處、委托資產管理處、產品管理處、稽核監察處、運行管理處、養老金管理中心等處室,共有員工100余人,業務崗位人員均具有基金從業資格。三、基金托管業務經營情況

  興業銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管業務批準文號:證監基金字[2005]74號。截至2019年9月30日,興業銀行共托管證券投資基金274只,托管基金的基金資產凈值合計10961.14億元,基金份額合計10785.30億份。

  基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇符合要求的機構銷售本基金,具體名單詳見基金管理人網站。

  本基金在嚴格控制風險和保持良好流動性的前提下,重點投資中短期債券,力爭使基金份額持有人獲得超越業績比較基準的投資收益。

  包括剩余期限在397天以內(含397天)的債券資產(國債、地方政府債、央行票據、金融債、企業債、公司債、可分離交易可轉債的純債部分、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債)、資產支持證券,期限在一年以內(含一年)的債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存款)、同業存單、其他貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

  本基金不投資于股票、權證等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分除外)、可交換債券。

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

  本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%,其中投資于短期債券主題證券的比例不低于非現金資產的80%;本基金保持不低于基金資產凈值的5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

  本基金所指的短期債券主題證券是指剩余期限在397天以內(含397天)的債券資產,主要包括國債、地方政府債、央行票據、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分等金融工具。

  如果法律法規對基金合同約定的投資組合比例限制進行變更的,待履行相應程序后,以變更后的規定為準。

  本基金在充分考慮基金資產的安全性、收益性、流動性及嚴格控制風險的前提下,通過分析經濟周期變化、貨幣政策、債券供求等因素,持續研究債券市場運行狀況、研判市場風險,制定債券投資策略,挖掘價值被低估的標的券種,力爭實現超越業績比較基準的投資收益。

  本基金在綜合判斷宏觀經濟形勢以及微觀市場的基礎上,分析不同類別資產的收益率水平、流動性特征和風險水平特征,確定大類金融資產配置和債券類屬配置,同時,根據市場的變化,動態調整大類資產和債券資產的投資比例,以規避市場風險,提高投資收益。

  本基金采用積極管理的久期配置策略,在嚴格控制風險并滿足流動性的前提下,提高資產收益率。具體久期配置策略上,主要通過控制組合久期和個券久期等方面進行投資管理。

  本基金通過對宏觀經濟環境運行趨勢、經濟周期、政策導向和債券市場資金供求狀況等多方面因素進行綜合分析,包括通過跟蹤經濟增長、固定資產投資、居民收入、工業增加值、社會消費品零售總額等反映宏觀經濟運行態勢的重要指標判斷宏觀經濟運行趨勢及其在經濟周期中所處位置,以此預測國家貨幣政策、財政政策取向及當前利率在利率周期中所處位置。基于對宏觀經濟運行狀態以及利率變動趨勢的判斷,同時考量債券市場資金面供應狀況、市場主流預期等因素,預測債券收益率變化趨勢,對未來市場利率走勢進行判斷,決定投資組合的久期。

  本基金密切跟蹤影響債券投資的宏觀經濟狀況和貨幣政策等因素,研判利率在長中短期內變動趨勢及國家可能采取的調控政策,并根據市場變化動態積極調整債券組合的平均久期及期限分布,以有效提高投資組合的總投資收益。當預期市場總體利率水平降低時,本基金將適度延長所持有的債券組合的久期值,從而可以在市場利率實際下降時獲得債券價格上升收益;反之,當預期市場總體利率水平上升時,則適度縮短組合久期,以規避債券價格下降的風險帶來的資本損失,獲得較高的再投資收益。

  本基金重點投資短期債券主題證券,在保持資產較好的流動性前提下,通過對個券進行深入的基本面分析,并根據利率債、信用債等不同品種的市場容量、信用風險狀況、信用利差水平和流動性情況,判斷各類屬債券資產的預期回報,在不同債券品種之間進行配置。

  由于投資標的的差異、信息不對稱、投資者對于某種期限的偏好等因素可能會造成市場對于不同期限的相似投資標的錯誤定價,本基金將在保持流動性的基礎上,動態調整個券的久期,實施跨期限套利,力爭獲取投資收益。

  在確定了組合的整體久期后,組合將基于宏觀經濟研究和債券市場跟蹤,結合收益率曲線的擬合和波動模擬模型,對未來的收益率曲線移動進行情景分析,從而根據不同期限的收益率變動情況,在期限結構配置上適時采取型、啞鈴型或者階梯型等策略,進一步優化組合的期限結構,增強基金的收益。

  根據不同債券資產類品種收益與風險的估計和判斷,通過分析各類屬資產的相對收益和風險因素,確定不同債券種類的配置比例。主要決策依據包括未來的宏觀經濟和利率環境研究和預測,利差變動情況、市場容量、信用等級情況和流動性情況等。在結合目標久期管理的基礎上,定期對投資組合類屬資產進行最優化配置和調整,確定類屬資產的最優權重。

  本基金將擇機通過正回購,融資買入收益率高于回購成本的債券,適當運用杠桿息差方式來獲取主動管理回報,選取具有較好流動性的債券作為杠桿買入品種,靈活控制杠桿組合倉位,降低組合波動率。

  本基金將綜合運用資產配置、久期管理、收益率曲線、信用管理和個券α策略等策略積極主動進行資產支持證券產品投資。本基金管理人將堅持風險調整后收益最大化的原則,通過信用資質研究和流動性管理,遵守法律法規和基金合同的約定,嚴格控制投資風險,確保本金相對安全和基金資產具有良好流動性,以期獲得長期穩定收益。

  本基金業績比較基準=中債綜合財富(1年以下)指數收益率*80%+一年期定期存款利率(稅后)*20%

  中債綜合財富(1年以下)指數是中債金融估值中心有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場短期債券指數,對短期債券價格變動趨勢有很強的代表性。該指數的成分券主要包括國債、商業銀行債券、中期票據、短期融資券、企業債、公司債、資產支持證券等,與本基金的投資范圍相匹配。本基金為債券型證券投資基金,重點投資短期債券主題證券,選取中債綜合財富(1年以下)指數收益率作為業績比較基準能較好的反映本基金的投資策略,較為科學、合理的評價本基金的業績表現。

  如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數,本基金可以變更業績比較基準,但基金管理人應與托管人協商一致,在履行適當程序后報中國證監會備案,并在中國證監會指定媒介上及時公告,無需召開基金份額持有會審議。

  本基金是債券型基金,屬于較低預期風險、較低預期收益的證券投資基金品種,其預期風險與預期收益低于股票型基金和混合型基金,高于貨幣市場基金。

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  基金托管人根據本基金合同規定,復核了本投資組合報告,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  本投資組合報告所載數據取自本基金2019年第3季度報告,所載數據截至2019年9月30日,本報告中所列財務數據未經審計。

  (1) 本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。本基金合同生效日2019年4月26日,基金業績截止日2019年9月30日。

  基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。基金管理人與基金托管人核對無誤后,由基金托管人根據與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

  基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。基金管理人與基金托管人核對無誤后,由基金托管人根據與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

  本基金A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.3%的年費率計提。銷售服務費計提的計算方法如下:

  基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。基金管理人與基金托管人核對無誤后,由基金托管人根據與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,基金管理人代收后再按照相關協議支付給各銷售機構。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

  上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

  本基金A 類基金份額在申購時收取申購費,C類基金份額不收取申購費。申購費不列入基金財產。投資人可多次申購本基金,申購費用按每筆申購申請單獨計算。

  本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔,在投資人申購A類基金份額時收取,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。

  本基金的A類基金份額和C類基金份額的贖回費率相同,贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。

  本基金對持續持有期少于7日的基金份額持有人收取的贖回費,將全額計入基金財產;對持續持有期長于或等于7日但少于30日的基金份額持有人收取的贖回費,將不低于贖回費總額的25%計入基金財產;對持續持有期長于或等于30日的基金份額持有人不收取贖回費。贖回費中未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。

  每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購,基金轉換費用由轉出基金的贖回費用及轉出、轉入基金的申購補差費用兩部分組成。

  贖回費用按照轉出基金最新的更新招募說明書及相關公告規定的贖回費率收取,贖回費用按一定比例歸入轉出基金基金資產,其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。

  按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的,補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額;轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高于轉入基金的申購費率的,補差費為零。

  本基金轉換費的計算公式和收取方式詳見招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回一一十二、基金的轉換”章節。

  4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

  5、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

  6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以對基金銷售費用實行一定的優惠。

  基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、C 類基金份額的銷售服務費率等相關費率。調整基金管理費率、基金托管費率和提高C 類基金份額的銷售服務費率須召開基金份額持有會審議。

  本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

  本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及有關法律法規的要求,對本基金原招募說明書進行了更新。主要更新內容如下:

  十、“第九部分、基金的投資” 新增了“八、基金投資組合報告”,數據截止到2019年9月30日。

    責任編輯:中國婦女新聞網

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